Compliance

Objetivos:

O curso visa oferecer uma especialização para profissionais em geral, que direta ou indiretamente, trabalhem com o departamento jurídico. Desta forma, o programa contribuirá para o treino desses profissionais, com foco em melhorar o seu desempenho.

No final do curso os estudantes vão ter a capacidade de:

  • Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance

  • Evite responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de “agentes de alta gestão”

  • Definir perfis de risco entre funcionários

  • Gerir questões legais em Compliance e Detetar mecanismos de alarme e proteção

  • Estabeleça os elementos fundamentais de um programa de Compliance

  • Aplicar os padrões de Compliance à Banca Comercial

  • Medir a eficácia de um programa de Compliance e Sistematizar Indicadores de Compliance Crítica

  • Cumprimento da Compliance nos procedimentos operacionais

  • Adequado à condução de investigações internas e Ralizar a manutenção e aperfeiçoamento do programa

  • Negociação com acionistas em caso de investigação interna

  • Evitar a lavagem de dinheiro através de Compliance

  • Avalie o impacto do Conselho de Administração e do Diretor Geral na cultura de Compliance

  • Transformando o Compliance numa vantagem competitiva

Programa:

  • A cultura de conformidade, as vantagens e os desafios:
      Papéis e responsabilidades
      Relacionamento com outras áreas
      A responsabilidade dos administradores e os riscos da Compliance
  • Políticas de Conformidade – a Importância das Políticas:
      O Código de Conduta e Ética e Conflitos de Interesse
      Confidencialidade de informações e barreiras de informação
      Separação de funções
      Investimentos pessoais
      Listas de Controle e Insider Trading
      Presentes e entretenimento
      Empregados com grau de parentesco e Relacionamento com funcionários públicos
      Comunicação com a imprensa e material público e publicitário
      Comunicações através de redes eletrônicas e sociais
      Telemóveis e fitas telefônicas
      Atividades externas e Plano de Continuidade de Negócios
  • Prevenção de lavagem de dinheiro:
      Conceitos: histórico e panorama atual
      Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo
      A importância das comunicações
      Responsabilidade administrativa: sanções previstas em lei
      Políticas de prevenção
      Identificação de clientes PEP
      Conheça seu cliente / Know your Customer (KYC)
      Conheça seu banco correspondente no exterior
      Conheça seu fornecedor / Know your supplier
      Conheça seu empregado / Know your employee
  • Programas de corrupção e anticorrupção:
      Legislação internacional
      Corrupção: risco específico de conformidade
      Diretrizes do programa anticorrupção
      Escândalos corporativos e os seus impactos legais e iniciativas de prevenção.
  • Como implementar um Programa de Compliance:
      Teste e monitorização
      Tratados e convenções
      Elementos e diretrizes de um programa de Conformidade e Ética (PCE)
      Critérios e métricas para avaliação de PCE
      Objetivos de crescimento
      Sinais de falhas no PCE
      Revisar e atualizar políticas e procedimentos
      A importância de divulgar a evolução do PCE
      Comunicação
      Promover a transparência
      Incentivos e sanções

Conteúdos do Curso:

O curso foi concebido para aqueles que querem melhorar e atualizar os seus conhecimentos sobre as políticas de Compliance e AML numa abordagem simples, prática e atempada. Funcionários do setor financeiro com funções legais ou comerciais, como diretores de consultores de compliance, supervisores financeiros, gestores de risco, auditores, agentes financeiros internos e externos, relatores de lavagem de dinheiro, administradores, consultores financeiros, roc’s, diretores legais, advogados.

  • 30 Horas

  • 5 Dias