Project Description

O curso visa oferecer uma especialização para profissionais em geral, que direta ou indiretamente, trabalhem com o departamento jurídico. Desta forma, o programa contribuirá para o treino desses profissionais, com foco em melhorar o seu desempenho.

No final do curso os participantes vão ter a capacidade de:

Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance

Evite responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de “agentes de alta gestão”

Definir perfis de risco entre funcionários

Gerir questões legais em Compliance e Detetar mecanismos de alarme e proteção

Estabeleça os elementos fundamentais de um programa de Compliance

Aplicar os padrões de Compliance à Banca Comercial

Medir a eficácia de um programa de Compliance e Sistematizar Indicadores de Compliance Crítica

Cumprimento da Compliance nos procedimentos operacionais

Adequado à condução de investigações internas e Ralizar a manutenção e aperfeiçoamento do programa

Negociação com acionistas em caso de investigação interna

Evitar a lavagem de dinheiro através de Compliance

Avalie o impacto do Conselho de Administração e do Diretor Geral na cultura de Compliance

Transformando o Compliance numa vantagem competitiva

Programa:

A cultura de conformidade, as vantagens e os desafios:

  • Papéis e responsabilidades
  • Relacionamento com outras áreas
  • A responsabilidade dos administradores e os riscos da Compliance

Políticas de Conformidade – a Importância das Políticas:

  • O Código de Conduta e Ética e Conflitos de Interesse
  • Confidencialidade de informações e barreiras de informação
  • Separação de funções
  • Investimentos pessoais
  • Listas de Controle e Insider Trading
  • Presentes e entretenimento
  • Empregados com grau de parentesco e Relacionamento com funcionários públicos
  • Comunicação com a imprensa e material público e publicitário
  • Comunicações através de redes eletrônicas e sociais
  • Telemóveis e fitas telefônicas
  • Atividades externas e Plano de Continuidade de Negócios

Prevenção de lavagem de dinheiro:

  • Conceitos: histórico e panorama atual
  • Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo
  • A importância das comunicações
  • Responsabilidade administrativa: sanções previstas em lei

Políticas de prevenção

  • Identificação de clientes PEP
  • Conheça seu cliente / Know your Customer (KYC)
  • Conheça seu banco correspondente no exterior
  • Conheça seu fornecedor / Know your supplier
  • Conheça seu empregado / Know your employee

Programas de corrupção e anticorrupção:

  • Legislação internacional
  • Corrupção: risco específico de conformidade
  • Diretrizes do programa anticorrupção
  • Escândalos corporativos e os seus impactos legais e iniciativas de prevenção.

Como implementar um Programa de Compliance:

  • Teste e monitorização
  • Tratados e convenções
  • Elementos e diretrizes de um programa de Conformidade e Ética (PCE)
  • Critérios e métricas para avaliação de PCE
  • Objetivos de crescimento
  • Sinais de falhas no PCE
  • Revisar e atualizar políticas e procedimentos
  • A importância de divulgar a evolução do PCE
  • Comunicação
  • Promover a transparência
  • Incentivos e sanções

Destinatários do Curso

O curso foi concebido para aqueles que querem melhorar e atualizar os seus conhecimentos sobre as políticas de Compliance e AML numa abordagem simples, prática e atempada. Funcionários do setor financeiro com funções legais ou comerciais, como diretores de consultores de compliance, supervisores financeiros, gestores de risco, auditores, agentes financeiros internos e externos, relatores de lavagem de dinheiro, administradores, consultores financeiros, roc’s, diretores legais, advogados.

5 Dias

30 Horas