Le cours vise à offrir une spécialisation aux professionnels en général, qui travaillent directement ou indirectement avec le service juridique. De cette manière, le programme contribuera à la formation de ces professionnels, en mettant l’accent sur l’amélioration de leurs performances.

À la fin du cours, les participants auront la capacité de:

Définir et établir le besoin d’un Département Conformité

Évitez les responsabilités personnelles: devoirs et obligations des «agents de la direction»

Définir les profils de risque parmi les employés

Gérer les problèmes juridiques dans la conformité et détecter les mécanismes d’alarme et de protection

Établir les éléments fondamentaux d’un programme de conformité

Appliquer les normes de conformité aux services bancaires commerciaux

Mesurer l’efficacité d’un programme de conformité et systématiser les indicateurs de conformité critiques

Conformité aux procédures opérationnelles

Convient pour mener des enquêtes internes et rationaliser la maintenance et l’amélioration du programme

Négociation avec les actionnaires en cas d’enquête interne

Évitez le blanchiment d’argent grâce à la conformité

Évaluer l’impact du Conseil d’Administration et du Directeur Général sur la culture Compliance

Transformer la conformité en un avantage concurrentiel

Programme:

La culture de la conformité, les avantages et les défis:

• Rôles et responsabilités
• Relation avec d’autres domaines
• Responsabilité de la direction et risques de conformité

Politiques de Conformité – l’Importance des Politiques:

• Le code de conduite et d’éthique et les conflits d’intérêts
• Confidentialité de l’information et barrières à l’information
• Séparation des fonctions
• Investissements personnels
• Listes de contrôle et délit d’initié
• Cadeaux et divertissements
• Employés ayant un degré de parenté et relation avec les fonctionnaires
• Communication avec la presse et matériel public et publicitaire
• Communications via les réseaux électroniques et sociaux
• Téléphones portables et bandes téléphoniques
• Activités externes et plan de continuité des activités

Prévention du blanchiment d’argent:

• Concepts: histoire et panorama actuel
• Blanchiment d’argent et financement du terrorisme
• L’importance des communications
• Responsabilité administrative: sanctions prévues par la loi

Politiques de prévention:

• Identification des clients PEP
• Connaissez votre client / Connaissez votre client (KYC)
• Rencontrez votre banque correspondante à l’étranger
• Connaissez votre fournisseur / Connaissez votre fournisseur
• Connaissez votre employé / Connaissez votre employé

Programmes de lutte contre la corruption et la lutte contre la corruption:

• Législation internationale
• Corruption: risque de conformité spécifique
• Directives du programme de lutte contre la corruption
• Scandales d’entreprise et leurs impacts juridiques et initiatives de prévention

Comment mettre en œuvre un programme de Compliance:

• Test et surveillance
• Traités et conventions
• Éléments et lignes directrices d’un programme de conformité et d’éthique (PCE)
• Critères et paramètres d’évaluation de l’ECP
• Objectifs de croissance
• Signes d’échecs PCE
• Examiner et mettre à jour les politiques et procédures
• L’importance de faire connaître l’évolution du PCE
• La communication
• Promouvoir la transparence
• Incitations et sanctions