Project Description
NORMES,
POLITIQUES ET
FORMATION
Le respect des lois et réglementations garantit la survie de votre entreprise, générant de la valeur pour vos actionnaires, pour votre entreprise.
La conduite et les normes éthiques de votre entreprise et son adaptation aux règles des agences de régulation des organes ne sont pas une nécessité, mais une exigence.
La conformité nécessite le respect des lois et des contrôles internes de conformité.
Le succès d’un programme de conformité reflète une réelle appréciation des organisations.
Ce que nous offrons:
Conseil en conformité:
Prise en charge de l’exécution des fonctions de contrôle – Due Diligence, Connaître votre client, Connaître votre transaction, Connaître votre employé, Connaître les clients de vos clients.
Élaboration de politiques et procédures de contrôle interne.
Conseil et support aux processus de conformité (GDPR, FATCA, CRS, PSD2).
Conseils sur les Bonnes Pratiques auprès des régulateurs (BdP, CMVM, GAFI, OFAC, UE).
Audit
Audits réguliers des processus AML / CTF.
Audits financiers des processus et des applications.
Préparation des routines et des processus (Workfllows).
Préparation de rapports de recommandations réguliers.
Formation Certifiée
Formation annuelle obligatoire en AML / CTF.
Formation à la conformité – Concepts et exigences réglementaires.
Externalisation de la Conformité
Analyse des processus d’ouverture de compte (KYC et Due Diligence).
Analyse des transactions dans les comptes clients (KYT et Due Diligence).
Analyse comportementale des employés (KYE).
Rapports de transactions suspectes.
