Project Description
ESTÁNDARES, POLÍTICAS
Y ENTRENAMIENTO
Cumplir con las leyes y normativas asegura la supervivencia de su empresa, generando valor para sus accionistas, para su negocio.
La conducta y los estándares éticos de su empresa y su adecuación a las normas de los cuerpos reguladores no son una necesidad, sino un requisito.
El cumplimiento requiere el cumplimiento de las leyes y los controles internos para su cumplimiento.
El éxito de un programa de cumplimiento refleja un reconocimiento real por las organizaciones.
Lo que ofrecemos:
Consultoría de Compliance
Soporte para la ejecución de funciones de control – Debida Diligencia, Conozca a su Cliente, Conozca su Transacción, Conozca a su Empleado, Conozca a sus Clientes.
Elaboración de Políticas y Procedimientos de Control Interno.
Consultoría y soporte a procesos de Cumplimiento (GDPR, FATCA, CRS, PSD2).
Asesoramiento en Buenas Prácticas según reguladores (BdP, CMVM, FATF, OFAC, UE).
Auditoría
Auditorías regulares de procesos ALD / CTF.
Auditorías financieras a procesos y aplicaciones.
Elaboración de Rutinas y Procesos (Flujos de Trabajo).
Elaboración de informes periódicos de recomendaciones.
Entrenamiento certificado
Capacitación anual obligatoria en AML / CTF.
Capacitación sobre cumplimiento: conceptos y requisitos normativo.
Outsourcing de Compliance
Análisis de procesos de apertura de cuentas (KYC y Due Diligence).
Análisis de transacciones en cuentas de Clientes (KYT y Due Diligence).
Análisis del comportamiento de los empleados (KYE).
Informes de transacciones sospechosas.
