El curso tiene como objetivo ofrecer una especialización para los profesionales en general, que directa o indirectamente, trabajan con el departamento legal. De esta forma, el programa contribuirá a la formación de estos profesionales, con un enfoque en la mejora de su desempeño.

Al final del curso, los participantes tendrán la capacidad de:

Definir y establecer la necesidad de un Departamento de Cumplimiento

Evitar responsabilidades personales: deberes y obligaciones de los «agentes de la alta dirección»

Definir perfiles de riesgo entre empleados

Gestionar asuntos legales en Cumplimiento y Detectar mecanismos de alarma y protección.

Establecer los elementos fundamentales de un programa de Cumplimiento

Aplicar estándares de cumplimiento a la banca comercial

Medir la efectividad de un programa de cumplimiento y sistematizar indicadores críticos de cumplimiento

Cumplimiento de los procedimientos operativos

Adecuado para realizar investigaciones internas y agilizar el mantenimiento y mejora del programa

Negociación con accionistas en caso de investigación interna

Evite el blanqueo de capitales a través de Cumplimiento

Evaluar el impacto de la Junta Directiva y el Director Ejecutivo en la cultura de Cumplimiento.

Transformar el cumplimiento en una ventaja competitiva

Programa:

La cultura del cumplimiento, las ventajas y los desafíos:

• Funciones y responsabilidades
• Relación con otras áreas
• Responsabilidad de gestión y riesgos de cumplimiento

Políticas de Cumplimiento – la Importancia de las Políticas:

• El Código de Conducta y Ética y Conflictos de Intereses
• Confidencialidad de la información y barreras de la información
• Separación de funciones
• Inversiones personales
• Listas de control y uso indebido de información privilegiada
• Regalos y entretenimiento
• Empleados con cierto grado de parentesco y Relación con funcionarios públicos
• Comunicación con la prensa y material público y publicitario
• Comunicaciones a través de redes sociales y electrónicas
• Teléfonos móviles y cintas telefónicas
• Actividades externas y Plan de Continuidad del Negocio

Prevención del blanqueo de capitales:

• Conceptos: historia y panorama actual
• Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
• La importancia de las comunicaciones
• Responsabilidad administrativa: sanciones previstas por la ley

Políticas de prevención:

• Identificación de clientes PEP
  Conozca a su cliente / Conozca a su cliente (KYC)
  Conozca a su banco corresponsal en el extranjero
  Conozca a su proveedor / Conozca a su proveedor
  Conozca a su empleado / Conozca a su empleado

Programas de corrupción y anticorrupción:

• Legislación internacional
• Corrupción: riesgo de cumplimiento específico
• Directrices del programa anticorrupción
• Escándalos corporativos y sus impactos legales e iniciativas de prevención

Cómo implementar un programa de Compliance:

• Pruebas y seguimiento
• Tratados y convenciones
• Elementos y lineamientos de un programa de Cumplimiento y Ética (PCE)
• Criterios y métricas para la evaluación de PCE
• Objetivos de crecimiento
• Signos de fallas de PCE
• Revisar y actualizar políticas y procedimientos.
• La importancia de dar a conocer la evolución del PCE
• Comunicación
• Promover la transparencia
• Incentivos y sanciones