Project Description
Estar em conformidade com leis e regulamentos assegura a sobrevivência de sua empresa gerando valor aos seus acionistas, ao seu negócio.
A conduta e padrões éticos de sua empresa e sua adequação às normas dos órgão reguladores, não são uma necessidade e sim uma exigência.
Estar em conformidade exige submissão às leis e controles internos e seu cumprimento.
O sucesso de um programa de compliance reflete-se numa verdadeira valorização das organizações.
O que oferecemos:
Consultoria em Compliance
Apoio à execução das funções de controlo – Due Diligence, Know Your Customer, Know Your Transaction, Know Your Employee, Know Your Customer Customers.
Elaboração de Políticas e Procedimento de Controlo Interno.
Consultoria e apoio a processos de Compliance (RGPD, FATCA, CRS, PSD2).
Aconselhamento das Melhores Práticas de acordo com reguladores (BdP, CMVM, GAFI, OFAC, UE).
Auditoria
Auditorias Regulares aos Processos de AML/CTF.
Auditorias Financeiras a Processos e Aplicações.
Elaboração de Rotinas e Processos (Workfllows).
Elaboração de Relatórios Regulares de Recomendações.
Formação Certificada
Formações anuais obrigatórias em AML/CTF.
Formações em Compliance – Conceitos e exigências da regulamentação.
Outsourcing em Compliance
Análise de processos de abertura de conta (KYC e Due Diligence).
Análise das transações nas contas dos Clientes (KYT e Due Diligence).
Análise comportamental de Colaboradores (KYE).
Relatórios de operações suspeitas.
